桥梁建设项目总承包企业的风险及防范

・风险管理・　工程建设项Ｍ管理与总承包　２００７年第２期　桥梁建设项目总承包企业的风险及防范　楚晓东田兵权　西华大学管理学院　摘要：本文针对我国桥梁建设项目总承包企业的风险进行了研究。应用定性分析的方法，根据桥梁建设项目本身的　特点，以及总承包企业的业务范围，总结了桥梁建设项目中总承包企业的各种风险，最后提出了桥梁建设项目总承　包企业的风险防范策略。　关键词：桥梁工程总承包风险防范　自２０世纪８０年代，我国逐步引进了西方的工程　项目建设模式，多种建设项目模式在实践中得以运　用，但随着我国技术的进步以及工程项目环境的变　化，近几年来，我国大部分建设项目逾来逾多地演　变为应用总承包模式。桥梁建设项目作为我国的重　要基础建设项目，也已广泛应用总承包模式。作为　注重管理经营效果的总承包企业，比一般的施工企　运三个阶段）、工程项目的目标（包括投资、进度、　质量和安全）和风险因素为坐标可以构成如图１所　示项目风险分解图。　业将承担更大的风险。桥梁建设项目总承包企业如　何有效的识别风险，并合理的进行防范，将直接关　系到企业自身的利润获取及长远发展。　１桥梁建设项目总承包企业的业务范围　桥梁建设总承包是指从事桥梁工程承包的企业　受业主委托，按照合同约定对整个桥梁工程项目的　勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等　实行全过程或若干阶段的承包建设。承包企业按照　合同约定对工程项目的质量、工期、造价等向业主　负责，并可依法将所承包工程中的部分工作分发包　给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合　同的约定对总承包企业负责。工程总承包的具体方　式、工作内容和责任等，由业主与总承包企业在工　程承包合同中约定。因此，一般而言总承包企业的　安　附图１桥梁工程项目风险分解　图１从三个维度细化了桥梁建设项目中的风险，　依循该图，我们可以对总承包企业的风险进行进一　步的分析，并找出防范策略。　３桥梁建设项目总承包企业风险的防范　３．１技术风险　业务贯穿于项目建设的整个周期，与传统的承包模　式相比它在工期、质量、成本等方面具有自身的特　点，同时也包含着一定的风险因素。　技术风险主要包括设计技术风险和施工技术　风险。　２桥梁建设项目总承包企业的风险范围　风险无处不在，无时不有，客观存在于每一事　（１）设计技术风险。作为总承包商，要对设计　负责，不可否认要考虑到设计的费用，技术实现的　难度等，对桥梁本身耐用性，安全性等考虑较少。　而设计单位的相关类型桥梁的设计技术成熟度和经　验，都会产生一定的风险。　（２）施工技术风险。桥梁建设项目的风险，主　物的发展过程中，而桥梁建设项目总承包企业同样　面对各种各样的风险。　其所面对的风险按时间（分为设计、施工、营　．１８一　维普资讯 http://www.cqvip.com

２００７年第２期　工程建设项目管理与总承包　・风险管理・　要会在施工过程中产生。施工条件直接影响到承包　企业施工风险的大小。工程中关键技术的复杂程度　和成熟程度，特别是施工单位对关键技术认识的准　确性和成熟程度。同类工程，特别是同类主体结构　工程的施工经验。规模大、难度大的类似工程的施　工经验，是该单位总体技术水平的标志。主要施工　设备的先进性和完备程度。施工方案的合理性，高　温天气、冬季、雨季、汛期施工的技术措施的可行　性。施工单位的企业级别和获奖情况，体现总体业　务水平和管理水平等资质条件。　３．２商务风险　总承包企业的商务风险主要有：　（１）选择承包工程的风险承包企业如果对所要承　包的桥梁项目认识不足，或对自身应对风险的能力　估计不足，都会造成选择的风险。　（２）合同风险。总承包合同失去了传统承包合　同中固有的多道检查监督机制，业主在合同执行过　程中，对设计和施工的影响较弱，虽然也可以审批　设计的每个阶段，从而保证质量，但是也减弱了设　计施工合同工期方面的优势，还要承担许多风险：　如果经业主批准的设计有缺陷的，责任将会由业主　来负责。　（３）材料风险。施工企业材料成本一般占总体　成本的５０％～７０％，对二期工程成本影响极大。由　于施工工期长，建筑材料受市场的需求和宏观经济　的影响大，施工企业面临着更大的材料采购风险。　桥梁建设项目承包企业要保证工程的进度和质量，　就必须保证材料保质保量的稳定供应。例如：在灌　注基桩时，一旦混凝土供应不及时，就可能出现断　桩的风险。　（４）财务风险。总承包企业的财务风险，主要　发生在企业资本金不足、投标保证金的融资环节、　施工过程中的资金垫付和各种保证金的占用、违约　带来的资金赔付、索赔管理的失误等方面。　（５）工程分包风险。目前桥梁建设项目的质量　和技术复杂程度日益提高，许多大型工程不依赖分　包几乎不可能按期完成。在设有分包的工程项目管　理中，由于管理层和作业层分离，工程进度、质量、　安全等受作业层影响或制约。项目管理可能由于对　作业层缺乏有效的控制，使工程建设难以达到预期　的目标，给工程履约带来风险。　（６）履约的风险。合同实施阶段是业主和总承　包企业共同履约的过程，企业将遇到两个方面的履　约风险。一方面，总承包企业与业主签订工程合同　后，按合同要向业主出具一定数额的履约保函和预　付款保函（一般各为合同价的１０％），保函的方式　有银行担保和现金担保。在施工过程中，施工企业　可能由于资金、成本、技术等因素的影响而未能履　行合同所约定的义务，这些势必带来履约风险。另　一方面，履约风险还表现在执行合同的误差上，如　业主拖延支付工程进度款、使用承兑汇票支付工程　进度款等，都会给总承包企业带来意想不到的损失。　３．３行政风险　主要有：　（１）经营风险。经营风险通常是可控制的，对　桥粱总承包企业来说，包括管理和营销两个层次。　当前，总承包企业的经营风险主要来自投标管理、　合同管理、质量和安全管理、项目进度管理和施工　现场管理等环节。　（２）人员风险。主要是项目管理人员、技术人　员和施工队伍。项目管理人员和技术的素质经验和　工作态度直接关系到项目的进度风险、技术的实现　风险等。而施工队伍对施工业务的风险的影响是多　方面的。其中包括总体技术水平和施工管理水平（含　监理条件）总体技术水平也包括建桥业绩、设备条　件、技术骨干的业务素质等。而现代化管理机制和　各种施工组织和规章制度的配套对降低业务风险水　平是至关重要的。　３．４其他风险　我们把总承包企业主要业务范围之外的风险通　称为其他风险，在现实的作业中其他风险往往在总　的风险量中占有很大的比例。它主要包括自然环境　风险、社会风险等。　（１）自然环境风险。由于桥梁总是在户外施工　且多会在不利的自然环境中作业。桥址地形、地质、　水文、气象等常常无法选择、难以回避在高山峡谷、　深水急流、软弱地基、严寒酷暑的条件下都要保证　施工的质量和进度，在通航河流上施工桥墩基础施　工设备还可能受到的撞击，还会给施工人员带来更　多的困难和更大的风险。　（２）社会风险。桥梁都是为一定的目的而建造　的，而作为总承包企业在达成业主目标的同时，不　一１９—　维普资讯 http://www.cqvip.com

・风险管理・　工程建设项目管理与总承包　２００７年第２期　可避免的要与到所处社区或地区的相互影响。而总　承包企业的这个地区的治安状况、物资状况都会给　企业带来相应的治安风险、材料供应风险等。　４桥梁建设项目总承包企业的风险防范　４．１强化风险意识，加强风险防范　（１）做好招标文件研究和投标文件评审工作，承　接“有利工程”。　施工企业的投票过程也就是一个选择和决策　的过程。在投标过程中必须认真研究招标文件，做　好投标文件的评审工作防范投标风险。首先要做好　市场信息筛选，去伪存真，了解建设单位的资质等　级和信誉度、投资的来源渠道、资金的到位以及施　工环境等方面情况。特别是对建设单位要求主要企　业垫资额较大的项目更应当多分析研究，考虑垫资　的期限、货款利息以及将来建设单位的偿还能力　等，在充分掌握情况后，再决定是否投标。在投标　承诺前要心中有数、留有余地，在报价中务必要对　工程的结构、造价做充分的预测分析，多承接“有　利工程”。　（２）加强合同评审，严格合同管理，规范合同　的签订和执行。处于弱势的建筑企业在许多情况下　确实难以做出多种的选择，但应避免饮鸩止渴的风　险。一是要有正常的谈判心态，克服投标阶段的被　动，以平等的心态，既不要奢望对方，也不要在关　键问题上让步。二是在合同谈判中沉着应对，在什　么地方舍弃、在什么地方争取，要心中有数、处处　设防、取舍有度。施工企业承包要严格合同管理，　合同的内容要反复推敲，考虑周全，凡是涉及工程　竣工的时间、方式、工程款结算、违约条款以及各　自应承担的经济责任等都必须填写清楚，切忌含糊　不清，避免和消除合同隐患。作为施工企业应严格　遵守和执行合同，确保工程进度和施工质量，切不　可因违约而将自身置于被动地位。　４．２商务业务风险的防范　主要在于加强成本管理，确保目标利润的实现。　同时应扩大材料的供应渠道，降低供应风险。加强　设备的维护和看管，避免不必要的损失风险，签订　合理的分包合同并进行适当的监督，在确保进度的　同时保证质量。　４．３加强项目施工管理，防范行政风险　一２０一　加强现场管理，保证施工的安全性，并记录监　控可能的风险信息，反馈风险状况。同时尽量选择　有经验，有技术的施工队伍。　４．４针对技术性风险，应根据桥梁建设本身的特点，　提前做好风险应对策略　（１）有风险分析的基础上，中断能中断的各种风　险源。如：可以把自己不是特别擅长的业务转包其　他擅长此类业务的企业或单位。　（２）桥梁项目的风险预防。针对桥梁建设中可　能会出现的各类风险，采取预防措施以杜绝风险发　生的可能。例如：在投标前，由各投标人自行进行　必要的地质勘察工作，将来对于未中标的单位予以　适当的勘察补偿费；或者由业主委托单位进行地质　勘察，届时为投标人提供详细的勘察资料。二是在　签合同时，双方共同制定一个合理、适度、经济的　勘察方案，当实际情况同调查结果有很大出入时，　业主再给总承包商适当补偿。在合同中加入现场变　化条件可以使承包商在报价时不列入现场条件不可　预见费。这种做法可以使业主收到较低的报价，而　万一遇到未曾预料的现场条件，承包商也可以获得　补偿。　（３）在风险损失已经不可避免的情况下，通过　种种措施以遏制风险势头继续恶化或局限其扩展范　围使其不再蔓延。　４．５其他风险的防范　首先针对自然环境风险，在河道作业应密切关　注天气的变化，并对该地区历史相同时期的天气资　料进行定量分析，估计施工期的天气状况，对水文　的影响等主要从三方面来进行防范：　（１）提前在与业主的合同中标注自然风险的处　理方式。　（２）做好各种自然风险发生的应对计划，并准　备相关物资设备。　（３）计算历史风险概率，购买自然风险保险。　其次，针对社会风险，应分析利益相关者，并进行　排序，加强与各利益相关者的联系，并使他们参与　到项目中来，争取双赢。总承包企业还要树立自己　良好的社会形象，来降低社会风险。　４．６保险　总承包合同可能会产生保险问题。设计单位投　（下转第２３页）　维普资讯 http://www.cqvip.com

２００７年第２期　工程建设项目管理与总承包　・工作研究・　・业主重视是搞好项目ＨＳＥ管理的重要前提　・需要认真学习国外先进的ＨＳＥ管理经验　ＨＳＥ管理在中国是个新事物还需要认真总结经　验，对ＨＳＥ管理知识还需要进行更深入的学习和研　究，结合中国的ＨＳＥ管理和国情建立中国化的　由于业主的合同要求是建设项目的最根本条件　和基础，满足业主要求是项目管理承包商的最基本　原则，如果业主不同意制定专门的项目ＨＳＥ管理目　标，并且不批准ＨＳＥ管理的必要人力、财力等费用　和时间进度的投入，是不可能开展项目ＨＳＥ管理的。　由于国内ＥＰＣ项目进度及投资的，安全管理中　项目ＨＳＥ管理体系，使中国的工程项目建设更安全、　更健康、更环保。　・国内安全标准体系不完善，给安全管理带来　的ＨＳＥ管理不能在所有的ＥＰＣ项目中较好的进行。　困难。　・国内外项目管理的重大差别之一就是ＨＳＥ管理　国外石油化工安全标准较为完整，国内目前安　中方业主要求的项目管理一般是进度驱动性　全标准体系不够完善，国家法规也有不协调之处，　的，就是要不惜一切代价完成进度要求，并将ＨＳＥ　应允许在已有的标准基础上采纳成熟的国外标准，　管理与工程建设的进度、投资费用等方面的矛盾对　完善国内的标准体系。　立起来，不愿意牺牲工程进度来增强设计产品的安　・应加强ＨＳＥ方面的基础工作　全可靠性。按照中国模式建设的工程项目看来是工　应建立事故信息平台，搜集事故案例，形成数　期短，有的可以提前半年甚至一年建成开车，但高　据库，完成相应的统计分析，以便于查询和进行相　速度带来的高费用以及建成后生产装置可能存在的　同环境下的风险分析。　事故隐患，为消除这些事故隐患花费的时问和费用，　应推广安全评估技术方法的使用，加强培训，　这些事故隐患造成的事故后果带来的各项直接、间　使安全分析的专业队伍尽快成长起来。　接经济损失以及造成的人员安全、健康与环境等方　应加强ＨＳＥ管理的体系监督作用，使各种管理　面的不可弥补的后果却没有人认真考虑过。　活动体系化，提高体系管理的有效性。　（上接第２Ｏ页）　梁建设中建立桥梁项目风险档案体系，提供给桥梁　保的专业责任险一般不考虑施工中发生的错误；而　建设者一个有益的参考，这样才能使我国桥梁建设　总承包商投的工程一切险也没有关于设计中错误和　项目风险管理取得更好的成效。　疏漏的规定。当这两种单位合并起来承担设计一施工　总承包合同时，上述两种保险都不够用。因此，设　【参考文献】　计一施工总承包商在投保时，要同保险公司商谈，　［１］罗里・伯克（英）滕冲／译项目管理一计划与控制技　在保险单中列入包括设计和施工两方面的条款。同　术（第三版）经济科学出版社２００５．６。　时总承包企业对各中风险进行严格的分析之后，可　Ｅ２３张水波，何伯森，工程建设“设计一建造”总承包模　以进行合理的投保，来进一步的防范风险。　式的国际动态研究［Ｊ］。土木工程报，２００３，３６（３）　Ｅ３３徐树人，国际工程承包市场的由来与开拓［Ｊ］。国际　５结语　工程与劳务，２００３（４）：３５－－３６。　桥梁建设项目是我国基础设施建设的一个重要　［４］粱世连，工程项目管理［Ｍ］　大连：东北财经大学　组成部分，在基础设施投资中占有很大的比重，但　出版社，２００１。　风险无处不在，对桥梁建设项目的风险研究还远远　［５］李兆玉，项目风险管理：过程、技术和洞察力［Ｍ］。　不够，对桥梁项目的风险管理，应着眼长远，在桥　北京：　电子工业出版社，　２００３。　．２３．