一、 是否存在指使或授意下属越权违规’违章处理业务行为。 二、 是否存在使用其他柜员令牌、密码办理业务行为.
三、 是否存在个人名章、令牌.密码交给他人使用行为.
四、 是否存在个人经商或违规参与客户之间的资金借贷、融资 担保.集资经商等活动、行为*
五、 是否存在超越权限或范围办理业务行为.
六、 是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行 为・
七、 是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为。 八、 是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户.扣划存款 等业务行为.
九、 是否存在不按规定的频次履行检查职责行为. 十、是否存在违规揽存行为争
十一、是否存在泄露客户信息及本行商业秘密行为.
十二、是否存在开具虚假资信证明、违规出具担保承诺书行为. 十三、是否存在违规代替客户办理存取款、挂失.保管重要凭 证行为。
十四、是否存在隐瞒拖延上报违法违纪案件、责任事故行为。
十五.是否存在其他严重违规行为•
