质量保证体系评审表

1、管理职责评审表

评审编号: 单位名称：

序号 评 审 项 目 是否制订质量方针、质量目标并经1 法定代表人（或其授权的代理人）批准颁布？ 质量方针是否符合本单位实际要求2 并体现出确保特种设备安全性能的要求？ 质量目标是否量化并分解落实到各质量控制系统？ 查质量目标的制订说明或组织对内部员工关于质量方针的解释。 审阅质量手册 评 审 方 法 评审结论 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 查质量目标分解规定. □基本合格 □不合格 查质量目标的考核情况.换证时查持证期间的质量目标的考核记录。 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 5 质量保证体系组织机构是否建立？ 审阅质量手册 □基本合格 □不合格 质量保证体系的组织机构(责任部门)职能是否予明确规定？ □合格 审阅质量手册 □基本合格 □不合格 □合格 审阅质量手册及相关文件 □基本合格 □不合格 查质保师任命文件及职责规定 查各责任人的任命文件并评审是否符合相关技术规范或制造/安装需要？ □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 查人员职责规定， □基本合格 □不合格 备注 3 4 质量目标量化、分解、定期考核记录是否符合规定要求 6 7 是否明确规定法人代表对特种设备安全质量负责？ 8 是否在管理层中任命质量保证工程师并明确其职责？ 是否按本单位具体情况及相关安全9 技术规范规定设立必要的质量控制系统责任人？ 质量保证体系的各责任人员职责是否予以明确？ 10 共 25 页 第 1 页

对于安装维修单位,是否根据项目11 部安装特点，明确建立项目部质量保证体系、设立相关责任人的规定？ 是否明确规定了与产品（设备）安12 全质量性能相关的人员（如检验试验人员）的职责权限？ 各质量控制系统、质保工程师及系13 统责任人员之间的工作接口及协调措施是否明确规定？ 通过各控制系统的质量记14 各责任人是否按规定履行职责？ 录抽查情况评审责任人的到岗尽职情况 是否规定了定期（每年至少一次）15 进行管理评审的规定？管理评审的要求、内容、程序及相关记录要求是否明确规定？ 是否按管理评审的要求实施管理评换证时，抽查管理评审记查管理评审文件规定 查质量手册 查各级人员的岗位职责 查质量手册中质量体系设置情况 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 16 审？评审记录是否符合规定要求？ 录。 问题及建议 评审员: 年 月 日

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特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表

2、质量保证体系文件评审表

评审编号： 单位名称:

序号 评 审 内 容 质量保证要求是否文件化?质1 量保证体系文件层次、结构是否规范、系统、齐全? 质量手册的适用范围是否履盖2 所申请许可产品？是否描述出质量保证体系组织机构及管理职责? 质量手册的基本要素的设立、3 质量控制系统、环节及控制点的规定是否符合相关技术规范要求？ 质量手册中术语及缩写、质量4 方针及质量目标等明否明确说明或描述？ 是否根据本单位产品或设备的5 质量安全性能特点，根据质量要素的要求,编制程序文件（或管理制度）或相关的管理制度? 有关程序文件（或管理制度）6 或管理制度是否明确责任部门、人员、控制程序及要求，具备可操作性？ 是否根据本单位员工技能水平编制必要的作业指导书？ 是否根据质量保证体系运行的8 需要编制质量运行表式？表式项目、内容应当规范标准。 是否规定根据产品（设备）的9 特点编制质量计划或工程施工方案（施工组织设计） 查程序文件 查相关记录表式 查质量手册 查质量手册 查质量手册 评 审 方 法 查质量管理体系文件，质量手册、程序文件、相应的作业指导文件或表式表卡是否齐全,层次分明? 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 审阅质量手册及相关文件 □基本合格 □不合格 备注 □合格 审阅质量手册及相关文件 □基本合格 □不合格 □合格 审阅作业指导书 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 共 25 页 第 3 页

7 质量计划（或施工组织设计、施工方案)中对产品(项目）质量目标、责任部门和责任人员、提查产品质量计划或工程10 资源、实现过程控制程序（工控制点)的规定内容是否满足质量保证要求? 问题及建议: 施工方案(施工组织设计序工艺、检验试验等控制环节、等) □合格 □基本合格 □不合格 评审员： 年 月 日

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3、文件与记录的控制评审表

评审编号： 单位名称:

序号 评 审 内 容 是否编制文件控制程序对文件1 管理进行规定?文件控制程序的内容是否符合《基本要求》的规定？ 对受控文件的类别是否明确划分? 外来文件及质量体系文件、技3 术文件等是否有受控文件清单？ 公司现有的安全技术规范及相4 关法规、标准是否齐全完整且为有效版本? 质量保证体系实施部门人员是5 否配备、使用用控有效版本的文件？ 文件的编制、会签、审批是否符合规定要求 现场检查文件配备情况 随机抽查有关规范、标准方本的配备及受控情况。 抽查受控文件清单 评审程序文件（或管理制度） 评审程序文件（或管理制度) 评 审 方 法 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 抽查文件批、发记录。 □基本合格 □不合格 □合格 查文件的标识情况 □基本合格 □不合格 查文件发放、修改、回收□合格 □基本合格 □不合格 □合格 查记录控制程序 □基本合格 □不合格 查记录控制程序及抽查记录表式的编制、标识及填写是否符合规定。 □合格 □基本合格 □不合格 共 25 页 第 5 页

备注 2 6 7 现有文件是否有效标识并受控？ 8 文件的发放、修改、回收及保存、消毁是否符合规定要求？ 及保存、消毁记录 是否编制记录控制程序对质量 9 记录管理进行规定?文件控制程序的内容是否符合《基本要求》的规定？ 对记录的填写、收集、审查确 10 认、归档、保存是否符合规定要求？ 产品质量档案、质量体系运行11 记录及质量检验记录等的标识、存档、保管、消毁等是否符合规定要求？ 现场使用的记录表式是否为有效版本？ 抽查现场使用表式是否为受控文件。 担查质量记录 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 12 问题及建议： 评审员： 年 月 日

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4、合同控制评审表

评审编号： 单位名称：

序号 评 审 内 容 是否根据《基本要求》的规定，1 编制合同控制评审程序以明确合同评审的范围、内容、签订、修改及会签的程序及要求？ 是否有合同评审记录并有效保存？ 所签订的合同是否满足相关法3 律法规、安全技术规范及技术条件的规定？ 是否存在超过许可范围或本单4 位制造能力而承接合同的现象? 合同的签订、修改、会签的执行是否符合有关程序规定？ 查程序文件或管理制度 评 审 方 法 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 查合同评审记录 □基本合格 □不合格 随机抽查合同文本并评审是否符合规定要求 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 抽查合同签订有关记录 □基本合格 □不合格 备注 2 随机抽查合同文本及持证期间生产台账 5 问题及建议: 评审员： 年 月 日 共 25 页 第 7 页

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5、设计控制评审表

评审编号： 单位名称：

序号 评 审 内 容 是否编制设计控制程序？所编1 制的程序规定的范围、程序、内容是否符合《基本要求》的规定》? 设计输入（设计任务书）中是2 否明确技术要求及相应的安全技术规范、相应标准的规定？ 设计图样、设计计算书、设计说明书、产品使用（安装）说3 明书等设计输出文件是否符合相关标准、安全技术规范及技术要求的规定？ 4 设计文件的签署、审批手续是否符合有关规定？ 抽查有关设计文件的签、审、批是否符合规定要求 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 查设计验证记录 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 抽查3～5种产品的设计输出文件如图纸、计算书等 □合格 □基本合格 □不合格 查3～5种产品的设计输入记录 评 审 方 法 评审结果 □合格 评审程序文件或管理制度 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 5 设计文件的修改控制是否符合规定要求? 查程序文件或管理制度及设计文件修改运行记录 6 有设计验证规定的，是否进行了设计验证？ 法规、安全技术规范要求规定7 需进行设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验的，应按规定进行许可、鉴定、型式试验。 外来设计文件的控制是否符合规定要求？ 查设计文件鉴定记录、产品型式试验报告 8 审查外来技术文件的审查记录及确认手续。 问题及建议: 评审员： 年 月 日 共 25 页 第 8 页

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6、材料、零部件质量控制评审表

评审编号: 单位名称：

序号 评 审 内 容 材料、零部件控制程序的内容是否符合《基本要求》的规定》？ 评 审 方 法 查程序文件（或管理制度） 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 备注 1 2 是否对材料、零部件供方实施了选择、□合格 抽查材料合格供方名录评价及重新评价？并按规定程序编制、□基本合格 及其合格供方评审记录 批准了合格供方名录？ □不合格 在用材料、零部件是否采购自合格供方单位? 材料、零部件采购文件的信息是否符合规定的要求？ 材料、零部件的采购文件是否按规程程序经相关授权人员的批准？ 如法规、技术规范对材料、零部件的供方有行政许可要求时,选择的供方应具备相应资质的行政许可证书。 材料、零部件的验收（复验）记录及相关检验报告是否符合规定？ 材料、零部件是否都有质量证明书，质量证明文件中炉批号等是否与实物标识相符？ 是否明确规定了材料的标识及标识移植的方法?现场材料、零部件件标识及标识移植是否清晰并符合规定？ 材料、零部件的台账与实物、入库、存放、保管、发放是否符合规定？ 是否对材料代用控制进行明确规定？发生材料代用时，是否符合相关安全技术规范、标准及相关质量管理规定？ □合格 抽查采购记录，核对供□基本合格 方的合格供方评审记录 □不合格 查采购文件与产品设计文件的相符性 查采购文件的编、审、批是否符合规定 查合格供货方名单及相应资质见证. □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 3 4 5 6 7 查进货检验记录 8 抽查3～5批材料的质量证明书 查相关文件及现场材料标识、标志移植情况 抽查5～10批材料的入库、发放情况 查程序文件或管理制度规定及材料代用控制记录。 9 10 11 问题及建议: 评审员： 年 月 日 共 25 页 第 9 页

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7、作业（工艺)控制评审表

评审编号： 单位名称:

序号 评 审 内 容 是否按《基本要求》编制工艺控1 制程序？其内容、范围及控制程序是否满足规定要求？ 主要制造/(安装、改造、维修)工艺是否编制了通用工艺规程？是2 否根据产品制造/工程安装改造维修的特点，对有关特殊工艺编制专用工艺文件 3 通用和专用工艺编制的内容是否满足标准和图样的要求? □合格 查通用和专用工艺文件 □基本合格 □不合格 查质量计划或施工组织设计中有关工艺文件的规定 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 7 是否规定工艺更改的管理程序？ 抽查相关工艺文件及记录 □基本合格 □不合格 是否有文件规定了工装、模具的管理控制要求？ □合格 查相关文件 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 查通用工艺文件和专用工艺文件 □合格 □基本合格 □不合格 查程序文件或管理制度 评 审 方 法 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 备注 4 是否根据产品（设备）特点编制专用作业文件（质量计划等\" 制造（安装、改造、维修）现场5 是否有受控的作业文件？工艺纪律执行是否执行工艺文件？ 制造（安装、改造、维修）关键或主要工序是否执行工艺规定? 查3~5种产品的工艺流转卡及工艺纪律检查记录等. 6 查在制品（工程）关键工序执行记录 8 9 工装、模具的设计、制造、检验、查工装模具的设计、制造、维修、验收等是否得到控制？ 检验、维修、验收记录。 问题及建议： 评审员： 年 月 日 共 25 页 第 10 页

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8、焊接质量控制评审表

评审编号： 单位名称:

序号 评 审 内 容 是否按《基本要求》编制焊接质量控制程序,其控制控制范围、程序、内容是否满足规定要求？ 焊接工艺评定的编制、审批、使用是否作出明确规定。 评 审 方 法 查控制程序或管理制度 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备 注 1 2 查控制程序或管理制度 3 是否制订焊工管理制度建立建全焊工档案。 查焊工档案 4 焊工合格项目能否满足产品焊接的需要？ 查焊工合格项次 5 典型产品的焊工持证上岗率 抽查焊接记录 6 焊接工艺评定是否满足申请的产品的要求？典型产品的焊接工艺评定覆盖率。 焊接工艺评定的评定方法、程序是否符合相关安全技术规范及其标准？ 检查焊接工艺评定目□合格 录，及报告、评审其与□基本合格 生产需要的符合程度。 □不合格 审查焊接工艺评审报告 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 7 8 焊接工艺评定审批手续是否完整、合理? 审查焊接工艺评审报告 9 焊接工艺评定试样的尺寸和加工是否符合规定，是否保存完好 查试样 10 查控制程序及焊接有无明确焊接工艺卡的编制审核要求。 记录表式 11 焊接过程的施焊接记录有无可追溯性。 查焊接记录 共 25 页 第 11 页

12 是否制定了焊材一、二级库管理制度？ □合格 查管理制度 □基本合格 □不合格 □合格 查管理制度 □基本合格 □不合格 查管理制度及焊材库焊材发放记录 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 查控制程序或管理规定 □基本合格 □不合格 □合格 查产品试板有关记录 □基本合格 □不合格 13 是否规定了焊材烘烤、领用、发放、回收的管理制度. 14 焊接材料的领用规定是否具备可追溯性. 15 焊接材料的管理是否符合规定要求 有无对焊缝返修和焊缝超次返现场检查焊接存放、使用情况。 16 修控制、母材补焊等工艺审批、重新检测等明确规定并符合相应安全技术规范及标准要求。 产品有按规定有焊接试板要求17 时，其控制环节是否符合相关安全技术规范及标准要求。 问题及建议： 评审员： 年 月 日

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9、热处理质量控制评审表

评审编号： 单位名称:

序号 评 审 内 容 是否有热处理质量控制的管理制度或程序文件（或管理制度）？ 工艺所选择的热处理方法是否满足产品标准的要求？ 对产品所用的各种热处理方法是否都编制了热处理工艺？ 热处理工艺能否满足标准和产品技术条件的要求? 是否按规定要求完成热处理工序? 热处理实施过程是否执行工艺文件？ 热处理报告内容是否正确、完整？其数据是否与原始记录相符？ 热处理报告签署是否符合规定？ 热处理设备和工装是否满足生产的需要？ 如热处理为分包，是否制订分包控制程序及规定？ 评 审 方 法 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 1 查管理制度或程序性文件 2 查热处理工艺及产品标准 3 查热处理工艺文件 4 查热处理工艺文件 5 查工艺流转卡及相关记录 6 查3～5批产品的热处理工艺执行 7 □合格 查3～5批产品的热处理报告 □基本合格 □不合格 □合格 查3～5批产品的热处理报告 □基本合格 □不合格 现场查验 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 8 9 10 对分包的外包方资格进行评□合格 价，是否有对外包方工艺审11 □基本合格 查、热处理记录及报告等审□不合格 查确认记录 问题及建议： 评审员： 年 月 日 共 25 页 第 13 页

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10、无损检测质量控制评审表

评审编号： 单位名称：

序号 评 审 项 目 质量体系文件是否规定了无损检测人员的责、职、权？ 是否编制了无损检测通用工艺或作业指导书？ 通用工艺或作业指导书是否是规范标准的要求。 无损检测程序文件（或管理制度）4 是否明确规定上岗人员的资格要求？ 5 有无明确规定无损检测试验的委托程序和要求？ 评 审 方 法 评审结论 □合格 查质量体系文件 □基本合格 □不合格 □合格 查通用工艺或作业指导书 □基本合格 □不合格 □合格 查通用工艺或作业指导书 □基本合格 □不合格 查程序文件(或管理制度）及管理制度 查程序文件（或管理制度)及管理制度 查程序文件（或管理制度）及管理制度 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □基本合格 □不合格 10 有无规定无损检测原始记录、报告的审核签发要求？ 有无规定无损检测的原始记录、报告的存档要求？ 查程序文件(或管理制度）及管理制度 查程序文件（或管理制度）及管理制度 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 1 2 3 6 试验委托程序是否明确合理? 有无规定无损检测工艺执行要7 求？如编制无损检测工艺（卡）、按工艺(卡)参数的要求进行操作？ 查程序文件(或管理制度)及管理制度 8 有无规定无损检测工艺（卡）的编制、审核、批准的要求? 查程序文件（或管理制度)及管理制度 查程序文件(或管理制度）□合格 9 有无规定射线探伤底片标准要求 及管理制度 11 共 25 页 第 14 页

序号 评 审 内 容 射线探伤底片保管存放要求有否规定？ 评 审 方 法 查程序文件(或管理制度）及管理制度 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 备注 12 13 有无规定无损检测设备的校验、检定要求？ 查程序文件（或管理制度）及管理制度 重点检查校验片、超声波探仪、14 在用无损检测设备是否经检定合格并在有效期内? X射线探伤机、磁粉探伤机的电流、电压的校验记录和设备校验标记。 射线探伤室的安全防护是否15 满足规定要求?是否持有环保部门颁发的使用证书？ 暗室及其设施是否满足洗片质量控制要求? 现场查看现场 □基本合格 □不合格 □合格 16 现场查看现场 □基本合格 □不合格 □合格 17 评片室及其设施能否满足评片需要？ 现场查看现场 □基本合格 □不合格 □合格 18 如无损检测为分包是否制订分包控制程序及规定？ 对分包的外包方资格进行评 □基本合格 □不合格 □合格 19 价，是否有对外包方工艺审查、NDT记录及报告等审查确认记录 □基本合格 □不合格 问题及建议： 评审员： 年 月 日

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11、 理化试验质量控制评审表

评审编号： 单位名称：

序号 1 评 审 内 容 是否编制了理化试验控制程序？ 评 审 方 法 审核程序性文件 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 2 理化试验控制程序的范围、程序、内容是审核程序性文件 否符合《基本要求》. 理化试验程序文件（或管理制度）是否明确规定上岗人员的资格要求，理化人员是否持证上岗？ 所选用的理化试验方法是否符合有关标准规定？是否明确制订作业指导书？ 有无规定理化试验设备的校验、检定要求. 是否对试剂、试样、标样的保管要求及试验环境进行明确规定? 理化试验是否定期校验，是否在有效期内。 有无理化试验设备操作规程。 有无理化试验报告编制审核要求，有无规定理化试验报告存档要求。 3 审核程序性文件□合格 及相关人员培训、□基本合格 □不合格 上岗记录. 审核程序文件（或管理制度）及有关检定记录。 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 4 5 6 7 审核程序性文件 8 9 审核程序性文件 理化委托程序是否明确，内容是否符合要10 审核程序性文件 求。 11 有无对理化试样、取样及样品保管制度，审核程序性文件 是否执行。 理化检验若为分包是否制订分包控制程序及规定？ 对分包的外包方资格进行评价，是否有对外包方工艺审查、理化试验记录及报告等审查确认记录 审核程序性文件 12 13 审核程序性文件 问题及建议： 评审员： 年 月 日 共 25 页 第 16 页

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12、检验与试验评审表

评审编号: 单位名称：

序号 评 审 内 容 是否编制了检验与试验控制程序？内容及范围是否符合《基本要求》的规定？ 是否明确规定了检验部门和人员的职责与权限,检验责任人的权限执行是否到位? 检验人员的配备能否满足生产的要求，检验人员能否胜任其工作？ 有无根据产品（设备）特点制订《检验规程》、《质量计划》明确各项检验项目及要求？ 是否针对产品（设备）特点编制相关的试验作业指导书？ 过程检验项目是否明确规定？是否符合相关标准、规范要求？ 最终检验项目是否明确规定？是否符合相关标准、规范要求 检验规程中对产品抽样检验规则等作出明确规定? 评 审 方 法 评审结论 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 1 审核程序性文件 2 审核程序性文件 抽查3—5份检验记录 3 □合格 查产品的检验情况，审核检验员□基本合格 配备与生产的要求是否相适应。 □不合格 □合格 审核《检验规程》、《质量计划》 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 4 5 审核程序性文件 6 审查检验规程 7 审查检验规程 8 审查检验规程 9 是否对检验试验条件进行明确规定？ 审查程序文件 10 检验检测设备能否满足产品检验要求？ 核查检验检测设备能力 共 25 页 第 17 页

11 是否明确规定对产品（设备)建造的各阶段进行适当的检验状态标识？ 审查程序文件、检查在制品等检验状态标识情况。 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 12 法律法规对产品有型式试验审查程序文件(或管理制度）及要求时，程序文件(或管理制产品型式试验报告。 度）中是否已明确并执行。 产品检验记录的填写、审核、批准、确认、保存等是否明抽查产品检验记录。 确规定？执行情况是否符合规定要求。 是否有产品记录长期妥善保管的条件？ 13 14 □合格 查产品检验记录的保管、保存期□基本合格 限及处置等是否符合规定要求. □不合格 问题与建议 评审员： 年 月 日

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13、设备及检验试验装置的控制

评审编号: 单位名称:

序号 评 审 内 容 是否按《基本要求》的规定编制设备及检验试验装置控制程序？其管理范围、职责、程序及内容是否明确？ 生产设备及检验与试验设备是否建立台账并有效受控管理？ 评 审 方 法 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 1 查质量体系文件 2 查运行记录 3 是否对设备的性能等进行状态标识? 查质量体系文件 4 属于法定检验的设备，是否按相关规定经法定检验机构进行检验合格并办理相关使用证书. 是否对设备的保养、维修及大修做出规定？ 抽查设备检验报告及使用登记证等。 5 查质量体系文件 6 设备的保养、维修及大修是否符合规定要求？ 查设备保养、维修记录 7 是否制订检验试验设备的检定、校准计划并实施？ 查检验试验设备的检□合格 定、校准计划及检定、□基本合格 校准证书等 □不合格 抽查设备管理运行记录 □合格 □基本合格 □不合格 8 检验试验设备的采购、使用、维修保养等要求是否明确规定? 问题及建议： 评审员 年 月 日 共 25 页 第 19 页

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14、不合格品处置评审表

评审编号： 单位名称:

序号 评 审 内 容 是否制订了不合格品控制的管理制度或程序文件？ 评 审 方 法 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 1 查有关文件 2 不合格品控制的责任部门、责任人员及职责权限是否明确 查有关文件 3 是否有不合格品处置记录？ □合格 抽查不合格处置记录 □基本合格 □不合格 4 □合格 不合格品处置情况是否符合规定？ 抽查不合格处置记录 □基本合格 □不合格 不合格品是否都进行了判定和标识？ 现场查不合格品的标识情况 □合格 □基本合格 □不合格 5 6 是否对不合格品的产生原因进行了调查分析？ □合格 查不合格品处理记录 □基本合格 □不合格 7 □合格 是否有针对性地提出了纠正措施？ 查不合格品处理记录 □基本合格 □不合格 纠正措施的实施是否有追踪和记录? □合格 □基本合格 □不合格 8 查不合格品处理 问题及建议： 评审员: 年 月 日 共 25 页 第 20 页

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15、质量改进与服务评审表

评审编号： 单位名称：

序号 评 审 内 容 是否编制质量改进与服务控制的程序文件（或管理制度） 是否规定的质量信息的收集途径及处置要求？ 是否明确质量信息的统计、分析方法？ 是否规定根据质量住息的反馈、处置方法制订必要的纠正或预防措施的要求? 纠正、预防措施的制订、实施的环节及要求是否明确？ 评 审 方 法 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 1 2 3 4 5 6 是否建立了用户反馈台帐？ 查用户反馈台帐 7 用户意见的反馈是否有明确的途径和方法？ 用户意见能否做到及时反馈和处理？ 是否规定定期进行内部审核对所发现的问题采取纠正措施？ 内审中的发现的问题是否有处理结果？ 查相关文件 8 □合格 查质量问题处理情况□基本合格 及用户意见处理台账 □不合格 查记录 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 9 10 查记录 问题及建议: 评审员： 年 月 日 共 25 页 第 21 页

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16、人员培训、考核和管理评审表

评审编号: 单位名称：

序号 评 审 内 容 评 审 方 法 评审结果 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 备注 1 是否编制程序文件（或管理制度)明查质量手册及程序文确规定人员培训、考核和管理要求. 件（或管理制度） 2 培训的部门、职责及培训程序是否明确规定？ 对产品制造（设备安装)等质量有影响的岗位人员的能力要求、培训需求是否明确规定？ 人员培训、考核的周期等是否明确规定？ 查质量手册及程序文件（或管理制度） 3 查人员上岗的能力要求及培训计划 4 查人员培训计划及培训、考核记录 5 是否规定对培训效果进行考核、评价的要求？ □合格 查人员培训评审记录 □基本合格 □不合格 抽查人员培训档案的保管及记录情况 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 6 人员培训、考核档案管理是否符合规定要求? 7 是否明确与质量有关的人员的聘用、借调、调出的管理要求？ 查有关文件规定及相关记录。 注：本要素人员不包括焊接人员、无损检测人员、理化检验人员,这些人员的培训考核及其管理在相应的控制要素条款中规定。 问题及建议: 评审员： 年 月 日

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特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表

18、执行特种设备许可制度评审表

评审编号： 单位名称：

序号 评 审 内 容 对所生产/安装的特种设备是否明确规定执行“特种设备许可制度”并编制相应程序文件(或管理制度）明确范围、要求及程序？ 如产品制造(或设备安装维修等）等按规定需接受监检时，是否明确规定受监检产品范围并按有关安全技术规定要求接受监检？ 是否明确规定部门、人员负责接受安全监督检验的联系工作？ 是否明确规定接受监检时的联络、接受检验、配合监检工作条件与沟通、对监检意见处置方式等程序的管理要求? 是否明确规定许可证书的使用管理规定？如产品使用许可标志,是否明确标志的样式及使用管理规定？ 是否存在超出许可范围进行制造（安装、改造、维修）的行为？ 是否规定接受各级质量技术监督部门的监督? 评 审 方 法 评审结果 备注 1 查质量手册及程序文件 □合格 □基本合格 □不合格 2 查程序文件（或管理制度）和公司产品介绍、公司概况介绍等资料。 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 3 查程序文件（或管理制度) 4 查产品/工程监检报告。 5 查程序文件（或管理制度),换证审查时检查产品说明书、产品标识、公司宣传资料等是否符合相关安全技术规范的规定？ 查持证期间生产台账及公司产品介绍、公司概况介绍等资料。 □合格 □基本合格 □不合格 6 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 7 查质量手册及程序文件 8 是否及时向质量技术监督部门、检验机构和社会提供必要查设备制造/工程安装报检的特种设备制造、安装、改造、单、告知书等。 维修信息？ 问题及建议： 评审员： 年 月 日 第 23 页 共 25 页

特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表

17、其它过程控制——锻造质量控制表

评审编号： 单位名称：

序号 评 审 内 容 是否制订文件对锻造过程中相关人员、部门的职责进行规定？ 是否明确规定锻件质量控制环节？ 评 审 方 法 评审结果 备 注 1 □合格 查控制程序文件(或管理制度). □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 2 查控制程序 3 锻造工艺文件的制订是否依据有关试验记录或报告? 查相关工艺评定报告或有关试验报告 4 锻造工艺是否满足相关标准规定要求？ 锻造现场是否有相关的作业文件？现场工艺文件是否为现行有效文件？ 现场作业是否满足工艺文件规定要求？ 是否规定了锻工的上岗资质要求?是否定期对锻工提供适当的培训与教育？ 锻机与锻模是否满足生产要求? 查工艺文件是否满足相关锻件标准要求。 5 查阅作业现场文件。 6 查现场工艺执行情况 7 查控制文件或管理制度 8 现场验证锻造过程、核查模具台账。 9 锻造环境是否满足相关工艺、抽查现场测温仪表及安全防护安全防护要求? 情况 问 题 与 建 议 评审员： 年 月 日 第 24 页 共 25 页

特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系评审表

17其它过程控制—-铸造质量控制表

评审编号： 单位名称:

序号 评 审 内 容 是否制订文件对铸造过程中相评 审 方 法 评审结果 备 注 1 □合格 查控制程序文件（或管理制度）。 □基本合格 关人员、部门的职责进行规定？ □不合格 是否明确规定铸件质量控制环节？ □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 □合格 □基本合格 □不合格 2 查控制程序 3 铸造工艺文件的制订是否依据有关试验记录或报告？ 查相关工艺评定报告或有关试验报告 4 铸造工艺是否满足相关标准规定要求？ 铸造现场是否有相关的作业文查工艺文件是否满足相关铸件标准要求。 5 件?现场工艺文件是否为现行有效文件？ 现场作业是否满足工艺文件规定要求？ 是否规定了铸工的上岗资质要查阅作业现场文件. 6 查现场工艺执行情况 7 求?是否定期对铸工提供适当的培训与教育？ 铸造炉与铸模是否满足生产要求？ 查控制文件或培训记录等 8 现场验证铸造过程、核查模具台账. 9 铸造环境是否满足相关工艺、安全防护要求? 抽查现场测温仪表及安全防护情况 问 题 与 建 议 评审员： 年 月 日 第 25 页 共 25 页