企业安全生产双重预防机制建设通则

企业安全生产双重预防机制建设通则

1范围

本标准规定了企业安全生产双重预防机制建设的术语和定义、基本要求、工作程序及风险动态管理 及持续运行。

本标准适用于泰州市行政区域内规模以上企业，规模以下企业参照执行。 2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB 41企业职工伤亡事故分类

GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 18218危险化学品重大危险源辨识 GB/T 23694风险管理术语

GB/T 27921风险管理风险评估技术 GB/T 33000企业安全生产标准化基本规范 GB 35181重大火灾隐患判定方法

《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》（安监总管三〔2012） 103号）

《化工和危险化学品生产经营单位重大事故隐患判定标准（试行）》（安监总管三[2017]121号） 《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四[2017]129号） 3术语和定义 3. 1

风险（安全风险）r i sk （secur i ty r i sk）

发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境危害的严 重性的组合。 3.2

危险源（危险有害因素、风险点）hazard

具有可能导致人身伤害、健康损害、财产损失等风险的根源、状态或行为，或其组合。 3.3

危险源（危险有害因素、风险点）辨识hazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 3. 4

风险分析risk ana lysis

理解危险源的风险性质、确定风险大小的过程。 3.5

风险评价r i sk evaluat i on

1

对比危险源的风险分析结果（数据）和风险分级标准、确定风险等级的过程。 3. 6

风险评估 r i sk assessment

危险源辨识、风险分析和风险评价的全过程。 3. 7

风险分级标准 risk c l ass i f i cat i on standard 判定风险等级的依据。 3.8

风险分级管控 risk c l ass i f i cat i on management

根据风险管控所需资源、能力、措施复杂及难易程度等因素分层级管控风险的方式、方法或措施。 3.9

单元Unit

因风险评估的需要，将系统分成有限的、范围确定的自成一体或自成系统的部分。单元可由一个或 多个（确定与不确定）危险源组成。 3.10

事故隐患 nonconformity

企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在 生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 3.11

一般事故隐患Genera l hazards

危害和整改难度较小，发现后能够立即或期限内整改排除的隐患。 3.12

重大事故隐患 Major acc i dent hazards

危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或 者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 3.13

双重预防机制 R i sk C l ass i f i cat i on Contro l System and H i dden Danger I nvest i gat i on and Management System

企业为预防事故的发生，建立并运行安全风险辨识管控和事故隐患排查治理两项工作体系的统称。 4基本要求 4. 1组织领导 4.1.1成立机构

企业应成立由主要负责人任组长，技术、设计、工艺、设备、仪表、安全等管理人员和有相关工作 经验的操作人员为成员的双重预防机制建设工作机构，日常工作执行由安全管理机构负责。企业应邀请 长期合作的相

2

关方人员参加。企业安全风险较高的，应当有注册安全工程师等专业人员参与。企业应自 主开展，可运用自动化、信息化技术等手段。自主开展确有困难的，可聘请社会第三方服务机构或者有 关专家提供安全、技术的指导或支持。 4.1.2明确职责

4. 1.2. 1主要负责人全面负责双重预防机制建设工作,应组织建立健全相关制度并履行相应的职责和义 务。 4. 1.2.2各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范围内的双重预防机制建设和运行 工作。 4. 1.2.3从业人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行本岗位职责，参与双重预防机制建设和运行 工作。 4. 1.3建立制度

企业应建立双重预防机制管理制度，明确开展双重预防机制建设的工作程序、内容和方法等要求。 4. 2教育培训

4.2.1企业应对全体从业人员（含相关方人员）进行风险辨识管控和隐患排查治理知识的培训，以使从 业人员具备与风险管控和隐患排查工作相适应的能力。

4. 2. 2企业应定期组织全体从业人员（含相关方人员）开展风险辨识成果及相关管控措施的教育、培训， 如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施。

4. 2. 3企业应建立健全安全培训工作制度，建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培 训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。 5工作程序

企业双重预防机制建设的工作程序包括：信息采集、风险评估、风险管控、隐患排查、隐患治理。 双重预防机制建设流程见附录A。 5.1信息采集

企业安全管理机构牵头负责信息采集，其他相关部门按职责分工实施具体信息采集。信息采集的相 关资料包括但不限于：

--- 相关法律、法规、标准、规范； --- 本单位制定的责任制、制度、规程； ――工艺、装置、设备的说明书和工艺流程图； ――设备、设施清单及法定检测报告；

――工艺物料或危险化学品的安全技术说明书；

――企业平面图（包括各个车间、辅助生产和维修、办公区）及周边环境； ――企业组织架构图、人员信息、人员培训教育等；

――本单位安全生产运行资料、安全检查、隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、 综合检查）等；

--- 应急预案及演练记录；

本单位工伤事故资料及相关行业事故资料。

5. 2风险评估 5.2. 1划分单元

企业应以员工工作岗位为中心，遵循大小适中、便于分类、功能、易于管理、范围清晰的原则， 将作

3

业区域内相关的设备设施、作业活动划分为一个单元，并建立单元清单，按设备设施、作业活动进 行分别统计。参照附录B。

化工等行业或规模较大、工艺复杂的企业，对生产车间或装置、物料，按照所包含的工序、设施、 部位进行划分；

储运系统及公辅工程，按照原料、产品储存区域、公辅设施等地理位置、功能分区进行划分； 作业活动，应当涵盖生产经营全过程所有常规作业和非常规作业。 5. 2. 2确定辨识方法

企业安全管理机构应根据设备设施、作业活动、物料等单元清单确定相应的辨识方法： ――设备设施、物料（原辅材料、危险物质）及其他危险源可采用安全检查表法（SCL）； ――作业活动危险源可采用作业危害分析法（JHA）；

――危险化工工艺或化工装置复杂的工艺可采用危险与可操作性分析（HAZ0P）、失效模式和效应 分析（FMEA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等方法实施辨识。 5. 2. 3危险源辨识

企业应在本单位技术人员或相关专业人员、专家指导下，以班组形式组织从业人员按照单元清单和 所确定的辨识方法，对生产经营全过程进行危险源辨识，并形成相应记录。

危险源辨识应考虑危险源的正常工况、异常工况和紧急状态三种状态及过去、现在和将来三种时态, 以及影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度。参见附录B栏a-h。 5. 2. 4风险分析

企业应组织各部门（车间、单位）、班组对职责范围内的危险源进行风险分析、计算，形成风险分 析结果（数据）。可选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）、风险程度分析法（MES） 等方法。参见附录B栏o-r。 5. 2.5风险评价

企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组将风险分析结果（数据）和风险分级标准进 行对比，初步判定各危险源相应的风险等级。

企业主要负责人应组织双重预防机制工作机构成员对各危险源的风险等级的初步判定结果进行复 核，形成最终评价意见，并记录存档。

单元的风险等级依其区域内的危险源的最高风险等级确定。

风险等级由高到低依次划分为重大风险（A/1级）、较大风险（B/2级）、一般风险（C/3级）、 低风险（D/4级）四个风险等级，分别用“红（A/1级）、橙（B/2级）、黄（C/3级）、蓝（D/4级）” 四种颜色进行标示。参见附录B栏s。 5. 3风险管控

企业双重预防机制工作机构根据危险源的最终评价意见，依据本单位组织机构设置情况逐一确定相 应的风险管控层级、责任单位及责任人。

企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组按照危险源的最终评价意见和风险管控层级制定相应的风险管控措施，风险管控措施主要包括：

--- 工程技术措施； ――管理制度措施；

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――教育培训措施； ——个体防护措施； ――应急处置措施。 参见附录B栏t-aa„ 5.3. 1编制风险管控清单

企业双重预防机制工作机构应依据风险管控措施，编制风险管控清单并发布。

风险管控清单的内容应至少包括危险源名称、风险所在位置、风险描述、可能导致事故类型、风险 等级、标示颜色、风险管控措施、风险管控层级、风险管控责任单位及责任人等信息。参见附录B.2 5. 3. 2风险公告

5. 3. 2. 1制作并公告风险四色分布图

企业应在总平面布置图中，将各单元按照风险等级使用相应的红、橙、黄、蓝颜色进行分别标示， 形成风险四色分布图。

企业应在厂区醒目位置设置风险四色分布图，公告企业风险分布情况。 5. 3. 2. 2制作并设置风险公告栏和告知卡

企业应在厂区醒目位置设置重大风险公告栏，在风险较大及以上场所的醒目位置，设置较大及以上 风险公告栏，在较大以上危险作业岗位设置重大或较大风险告知卡。

风险公告栏、告知卡应包含场所名称、场所主要风险、风险等级、易发事故类型、管控单位及责任 人、管控措施、应急措施、应急电话、安全警示标志等信息。重大或较大风险告知卡参见附录C。 5. 3. 3落实风险管控

企业双重预防机制工作机构依单元或危险源的风险管控层级将风险管控措施逐层级明确风险管控 单位及责任人，更新责任制、管理制度、规程等，并由主要负责人以签发文件形式予以落实。对于操作 难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的危险源应进行重点管控。

企业应根据单元或危险源的风险管控层级，由高到低依次确定，一般分为公司（厂）级、部室（车 间级）、班组和岗位级。 5.4隐患排查

5. 4. 1建立隐患排查治理制度

企业应根据法律法规、标准规范等的规定，结合生产工艺特点和风险管控要求，建立隐患排查治理 制度。制定综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等隐患排查计划。

综合检查、节假日检查由企业主要负责人牵头负责；专业检查、季节性检查由企业分管负责人牵头 负责。日常检查按各层级职责范围实施，可分为公司（厂）、部门（车间、单位）、班组、岗位层级。 公司（厂）级检查（综合检查）每季度至少组织一次，部门（车间、单位）级每月组织一次，班组级、 岗位级每班进行安全巡查。

企业安全管理机构对各层级隐患排查情况实施监督检查，部门（车间、单位）负责人应对职责范围 内班组、岗位隐患排查情况进行监督检查。

企业应将对相关方排查岀的隐患统一纳入本企业隐患管理。

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5. 4. 2确定隐患排查内容

企业应根据各单元风险管控措施，确定隐患排查的内容、时限、范围和要求，制定隐患排查表。参 见附录D、附录E。

隐患排查表还可分为综合性检查表、专业性检查表、日常检查表，综合检查、节假日检查采用综合 性检查表，专业检查、季节性检查采用专业性检查表。

企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组岗位职工开展隐患排查治理制度、隐患排查 表等培训。

5. 4. 3实施隐患排查

企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组应按照隐患排查治理制度以及隐患排查计划、 隐患排查表，组织开展职责范围内的隐患排查工作。

隐患排查应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，以及承包商、供应商等相关 服务范围。

对排查岀的隐患，首先应做到即知即改。不能立即整改的，应建立隐患清单。参见附录D、附录E。 发现隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤岀作业人员，疏故可能危及的人 员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。 5. 4. 3. 1判定隐患级别

企业双重预防机制工作机构应依据有关法律法规、标准规范等的规定，将隐患判定为一般事故隐患 和重大事故隐患两个等级。

对一般事故隐患，应落实责任人、整改措施和完成时限。 5. 4. 3. 2重大事故隐患

企业对重大事故隐患，应及时、如实地向负有安全监管职责的部门和有关部门书面报告。企业主要 负责人负责组织制定重大事故隐患治理方案，并论证。重大事故隐患治理方案包括目标和任务、方法和 措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。 5. 5隐患治理

企业应采用书面通知或其它形式责令相关责任部门（车间、单位）及责任人对隐患进行整改消除， 保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。 5. 5. 1分级治理隐患

隐患治理应分级组织实施。一般事故隐患应由隐患所在部门（车间、单位）、班组负责整改，按照 企业相关隐患排查治理制度上报并登记建档。重大事故隐患应按照治理方案组织实施。 5. 5. 2隐患治理验收闭环

企业安全管理机构应对照隐患清单、重大事故隐患治理方案，根据隐患等级组织相关人员对治理情 况进行验收并岀具验收意见。隐患治理经验收合格的，方可恢复生产经营，并根据隐患排查治理制度予 以销号，实现闭环管理。

重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织本企业安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托专 业技术机构进行评估，形成记录留档备查，并将治理结果向负有安全监管职责的部门和有关部门报告。

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5. 5. 3隐患排查治理档案管理

企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组如实记录隐患排査治理情況，并建立隐患排 查治理台账。参见附录F、附录G。

企业安全管理机构应运用隐患自查、自改、自报信息系统，每月至少一次对隐患排査、报告、治理、 销账等过程进行管理和统计分析，及时向从业人员通报。

企业应按照当地负有安全监管职责的部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。 6风险动态管理及持续运行 6. 1预测预警

企业安全管理机构应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、事故等情况，运用定量或 定性的安全生产预测预警技术以及信息化手段,建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测 预警体系。 6. 2更新

企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组主动根据以下情况变化对风险管控的影响， 及时针对变化范围开展风险评估，更新风险管控清单：

――法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

――发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； ――当企业发生变更或者风险分级管控体系更新时，隐患排查项目清单应及时更新。

――企业发现新的危险因素岀现，或已有危险因素发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严 重程度显著变化时，企业安全管理机构应及时组织开展风险再评估，根据再评估结果修正风险等级。 6.3自我评价

企业主要负责人每年至少组织一次对双重预防机制运行情况进行自评，评审结果进行公布。 6. 4持续改进

企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组应根据人员、设备、环境和管理等因素变化, 及时更新责任制、管理制度、规程等，持续开展风险评估、风险管控，持续开展隐患排查、隐患治理， 实现双重预防机制的持续改进。

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附录A （规范性附录） 双重预防机制建设流程

成立机构

建立制度 培训教育 准备阶段 信息采集 信息米集

划分单元a 危险源辨识 £

风险分析 风险评估

风险评价 确定风险管控层级

确定风险管控措施

\\7 一

风险管控

编制风险管控清单

寸

二—

风险公告、四色分布图、公告栏

培训教育

_________ 建立隐患排查治理制度 制定隐患排查表 建立隐患清单

实施隐患排查

隐患排查

----- -------

判定隐患级别 隐患分级治理

隐患治理 '卩 形成双重预防机制 预测预警

定期评审、更新 持续改进 8

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附录B （规范性附录） 单元风险辨识管控 表B. 1单元台账（样表） 序号 单元名称 分析人员

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表B. 2单元风险辨识管控清单

（样表）

NH 分析人： 危险源辨识 危险源清单 日期： 审核人： 风险分析及评价 现有控制措施 频 次 E 日期： 建议改进或新增管控措施 审定人: 设 备设施检查 巨业活动分析） （或作 组成部 类 分（或 型 作业步 骤） 不符合 标检查项 目准情 况（或 作业（或不 活 动内 规范作 业行为 容） 表现） 可能造 成的事 故类型 及后果 编 名号 称 区域位置 是否 特种 设备 工程 个体 管理 措培训教 育技术 防护 施 措施 措施 措施 应急 处置 措施 可能性L 严 重 性 S 风 险 值 R 评 工程 价 技术 级 措施 别 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 管控 层级 管控管控 责责任 单位 任人 备 注 a b c d e f g h i j k l m n o P q r s t u v w x y z aa a b 1 2 注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2. 3. 4.

栏a-d为危险源清单，15为危险源名称，d为设备设施类或作业活动类。

栏e-i，对设备设施进行SCL分析或按作业活动进行JHA分析，JHA分析时按括号中的项目进行填写。

栏h,可能发生的事故类型应依据GB41填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以

及其它伤害等。 5.

栏j-n,结合企业实际情况分类填写，内容必须扼要、具体。

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6. 栏o-q,对照附录H取值填写，选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。 7. 栏r, R=LXSXE

8. 栏s,对照附录H表H1-3或表H2-4，依据R值确定风险等级，即重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”色标识。 9. 栏y,依据栏s风险等级，结合企业机构设置情况，确定相应的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。

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表B. 3危险源统计表

各等级危险源数量 序号 危险源名称 所在单元 红（1级） 合计 橙（2级） 黄（3级） 备注 蓝（4级、5级） 合计 12

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附录C （规范性附录） 重大（或较大）风险告知卡

泰州市*******有限公司 重大（或较大）风险告知卡

危险源名称 场所'部位' 环节 编 号 （场所全景照片） 风险等级 管控责任单位 管控层级 管控责任人 联系 方式 从业人员数： _____ 人 易发事故类型 安全警示标志 主要防范措施 应急处置措施 隐患排查周期 隐患排查表单 名称 本单位应急电话:火警119 急救120 13

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附录D （规范性附录） 现场类隐患排查项目

危险源 危 编 号 类 型 险 名 称 源 等 级 排查内容与排查标准 作业步骤 责任 单位 （检查项目） 危险源 或潜在 事件 管控措施 序号 名称 （标准） 日常检查 专业性检查 综合性检查 .. 交 排查周期 / 组织级别 工程 技术 巡检 设备 电气 车间级 公司级 排查周期 / 组织级别 排查周期 / 排查周期 / 组织级别 排查周期 / 排查周期 / 组织级别 组织级别 排查周期 / 排查周期 / 组织级别 组织级别 组织级别 作 业 活 动 或 设 备 设 施 管理 措施 1 培训 教育 个体 防护 应急 处置 2 ... 注：1.排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。 2. 组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。

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3. 根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。

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附录E （规范性附录） 基础管理类隐患排查清单

专业性检查 排查内容与排查标 准 设备 排查周期 / 组织级别 综合性检查 ... 电气 排查周期 / 组织级别 车间级 公司级 ... ... 序号 排查项目 排查周期 / 排查周期 / 组织级别 排查周期 / 排查周期 / 组织级别 组织级别 组织级别 生产经营单位资质证照 安全生产管理机构及人员 安全生产责任制 .. .. ..

注：1.排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。

2. 组织级别一般包括公司级、部门级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。 3. 根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。

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附录F （规范性附录）

现场管理类隐患排查治理台账

危险源 危 编 号 险 类 型 名称 源 等 级 排查内容与排查标准 作业步骤 （检查项 危险源 责任 单位 序 号 目） 或潜在 事件 名 称 （标准） 计划过程 管 排 排 控 责 任 单 位 排查过程 管 控 责 任 人 整改过程 验收过程 排 查 结 果 隐 患 描 述 隐 患 级 别 排 查 人 排 查 时 间 形成 原因 分析 整 改 措 施 管控 措施 查 查 类 周 型 期 整改 整改 责任 责任 单位 人 整 改 期 限 资 金 额 验 收 时 间 验 收 人 验 收 情 况 工程 技术 管理 作 业 活 动 或 设 备 设 施 1 措施 培训 教育 个体 防护 应急 处置 2 17

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附录G （规范性附录）

基础管理类隐患排查治理台帐

计划过程 管 序 号 排查项目 排查内容与 排查标准 排查 类型 排查 周期 管控 责任 单位 排查过程 排 排查 隐患 描隐患 结果 述 级别 查 人 整改过程 资 排查 时间 形成原 因分析 整改 措施 整改责 整改 责任单位 任 人 整改 期限 金 额 验收过程 验 验收 时间 收 人 控 责 任 人 验收 情况 生产经营单位 资质证照 .. 安全生产管理 机构及人员 .. 生产经营单位 资质证照 .. ... 18

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附录H （规范性附录） 风险评价方法

H. 1风险矩阵分析法（LS）

风险矩阵分析法（简称LS） , R=LXS,其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L 是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表H.1-1事故发生的可能性（L）判定准则

等级 标准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统）， 或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施， 但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害 的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去 偶尔发生事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规 程。极不可能发生事故或事件。 5 4 3 2 1

表H. 1-2事件后果严重性（S）判定准则

法律、法规 及其他要求 违反法律、法规和标 准 潜在违反法规和标准 等级 人员 直接经济损失 停工 部分装置（＞2套） 或设备 企业形象 5 死亡 丧失劳动能 力 100万元以上 重大国际影响 4 50万元以上 2套装置停工、或设 行业内、省内影 响 备停工 1套装置停工或设 备 地区影响 3 不符合上级公司或行 截肢、骨折、 业的安全方针、制度、 听力丧失、 规定等 慢性病 不符合企业的安全操 轻微受伤、 作程序、规定 间歇不舒服 完全符合 无伤亡 1万元以上 2 1万元以下 受影响不大，几乎 不公司及周边范 围 停工 没有停工 形象没有受损 1 无损失 19

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表H.1-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施

风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 20-25 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对 改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序， 定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训 及沟通 立刻 15-16 B/2级 高度危险 立即或近期整改 9-12 C/3级 显著危险 2年内治理 1-8 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期 检有条件、有经费时治理 查

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H. 2作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L（likelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员 暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence, 一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同 等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger，危险性）来评价作业条件危险性的大小， 即:D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

表H. 2-1事故事件发生的可能性（L）判定准则

分值 10 完全可以预料。 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、 控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、 3 没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施， 但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 事故、事件或偏差发生的可能性 6 1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经 发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差 0. 5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执 行操作规程 0.1 实际不可能 0. 2

表H. 2-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则

分值 频繁程度 分值 频繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露 21

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表H. 2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则

直接经济损失 （万元） 分值 法律法规 及其他要求 人员伤亡 停工 公司形象 100 严重违反法律法规和 标10人以上死亡，或50人以 上准 重伤 3人以上10人以下死亡，或 10人以上50人以下重伤 3人以下死亡，或10人以下 重伤 5000以上 公司 停产 装置 停工 部分装 置停工 重大国际、国内影响 40 违反法律法规和标准 1000以上 行业内、省内影响 15 潜在违反法规和标准 100以上 地区影响 7 不符合上级或行业的 安丧失劳动力、截肢、骨折、 全方针、制度、规定 等 听力丧失、慢性病 10万以上 部分设 备停工 公司及周边范围 2 不符合公司的安全操 作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万以上 1套设备 引人关注，不利于基本 停工 没有 停工 的安全卫生要求 1 完全符合 无伤亡 1万以下 形象没有受损 表H. 2-4风险等级判定准则（D）及控制措施

风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 >320 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前，不能继续作 业，对改进措施进行评估 立刻 160〜320 B/2级 高度危险 采取紧急措施降低风险，建立运行控制 程序，定期检查、测量及评估 立即或近期 整改 70〜160 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程，加强 培训及沟通 2年内治理 小于70 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书，但 需定期检有条件、有 经费查 时治理 H.3风险程度分析法（MES） 22

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H. 3. 1风险的定义

指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别 用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，^R=LS„ H.3.1.1事故发生的可能性L

人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴 露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于 特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）岀现的频次E2„ H.3.1. 2控制措施的状态M

对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高 处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部 丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应 急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值见表H.3-1。

表H. 3-1控制措施的状态（M）判定准则

分数值 5 3 1 无控制措施 有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品 有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效 控制措施的状态

H. 3. 2人体暴露或危险状态出现的频繁程度E

人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态岀现的频次越高，发 生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态岀现的频次E的赋值见表H. 3-2。

表H. 3-2人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次（E）判定准则

E1 （人身伤害和职业相关病症）： 人体暴露于E2 （财产损失和环境污染）： 危险状态出现危险状态的频繁程度 10 6 3 2 1 0. 5 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 更少的暴露 常态 每天工作时间出现 每周一次，或偶然出现 每月一次出现 每年几次出现 更少的出现 的频次 分数值 注1： 8小时不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”。

注2：8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。 23

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H. 3. 3事故的可能后果S

表H. 3-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。

表H. 3-3事故的可能后果严重性（S）判定准则

事故的可能后果 分 数 值 伤害 10 8 4 2 1 有多人死亡 职业相关病症 财产损失（元） 〉1千万 环境影响 有重大环境影响的不可控排放 有一人死亡或多人 职业病（多人） 永久失能 永久失能（一人） 职业病（一人） 需医院治疗，缺工 职业性多发病 轻微，仅需急救 职业因素引起的 身体不适 100 万一1000 万 有中等环境影响的不可控排放 10万一100万 1万一10万 V1万 有较轻环境影响的不可控排放 有局部环境影响的可控排放 无环境影响

注：表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。 H. 3. 4根据可能性和后果确定风险程度R=L - S=MES

将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E （E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若 干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件, 恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表H.3-4。

表H. 3-4风险程度的分级判定准则（R）

R=MES >180 90-150 50-80 20-48 <18 风险程度（等级） 1级 2级 3级 4级 5级 注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前 面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的 相对比值。因此，为简单起见，将系数取为1。

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