XXX有限公司 标题： 文件编号：XXXX-028 版 号：A/0 内部审核控制程序 1 目的 页 码：1/3 根据公司管理手册的要求，审核管理体系涉及的各部门所开展的各项活动及其结果是 否符合要求，确保管理体系持续有效地运行，并为管理体系的改进提供依据。 2 适用范围 本程序适用于公司内部质量、环境、职业健康安全管理体系的审核工作。 3 职责 3．1 管理者代表负责制定年度内部管理体系审核方案，经总经理批准后实施。 3．2 审核组长负责编制每次审核的实施计划，按计划组织审核小组成员对管理体系运行的部门进行审核、评价和报告。 3．3 各部门对审核中发现的不符合项，负责制定纠正措施并组织实施。 4 作业程序 4．1 年度内审方案 4．1．1 每年12月底由管理者代表策划下一年度的内审方案，策划时要考虑环境因素、职业健康安全风险评价结果、拟审核的活动和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。应保证每个部门每年至少接受二次内部审核。 年度内审方案由总经理批准后下发。 年度内审方案的内容包括： ①审核目的； ②审核准则； ③审核范围； ④审核频次(时间)； ⑤审核方法。 4．1．2 在以下几种情况，应根据需要进行年度内审方案外的临时内审： ①法律、法规及其他外部要求发生变化； ②相关方的要求或投诉； ③发生重大事故； ④管理体系大幅度变更。 公司的临时内审由管理者代表组织实施。 4．2审核的准备 4．2．1 由管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。由审核组长分配审核小组成员的任务。在分配审核任务时应注意：审核人员必须是与被审核领域无直接责任的人员。 4．2．2 审核组长负责制定审核实施计划，经管理者代表批准后，在审核前5天下发给受审部门。
XXX有限公司 标题： 文件编号：XXXX-028 版 号：A/0 内部审核控制程序 页 码：2/3 审核实施计划的内容包括： ①受审核的部门、审核的目的、范围、日期； ②审核准则； ③审核的主要内容及时间安排； ④审核员分工。 4．2．3 受审部门收到审核实施计划以后，如果对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再行安排。 4．2．4 审核组长组织审核组成员编制审核检查表 ①由审核员负责编写评价管理体系要求的检查表。 ②审核组长协助审核员准备并最终审定检查表。 4．3 审核的实施 4．3．1 召开首次会议 召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者(必要时)参加的首次会议。 首次会议的内容包括： ①审核组长介绍审核组成员及其分工； ②重申审核的范围、准则和目的； ③简要介绍审核采用的方法； ④澄清审核实施计划中不明确的内容。 4．3．2 现场审核 ①审核的具体内容按照“审核检查表”进行。 ②审核员通过交谈，查阅文件、记录，检查现场，收集证据，检查职业健康安全体系的运行情况。 ③现场发现问题时应当场让该项工作负责人(或操作者)确认并记录在“审核检查表”中， 以保证不符合项能够完全被理解，有利于纠正。 4．3．3 现场审核结束后，末次会议召开前，审核组长召集审核组成员召开审核组总结会议，汇总审核发现，确定所有不符合项报告。 4．3．4 末次会议 由审核组长召开有审核组全体人员、受审核部门代表、主要工作人员及其陪同人员、管理者代表、高层的管理者(必要时)参加的末次会议，会议内容包括： ①重申审核的范围、准则和目的； ②向受审核方说明审核发现，以使他们清楚理解审核结论； ③宣读并发出“不符合项报告表”； ④提出审核小组的结论和建议； ⑤审核组长说明对纠正措施采取的监督工作。 4．4 审核报告 4．4．1 由审核组长编写“审核报告”，交管理者代表批准后，送总经理及相关部门。 4．4．2 审核报告的内容： ①受审核的部门、审核目的、范围、日期；
XXX有限公司 标题： 文件编号：XXXX-028 版 号：A/0 内部审核控制程序 页 码：3/3 ②审核准则； ③审核员、受审部门主要参加人员； ④审核概况(审核的实施情况，不符合项的数量，分布情况等)； ⑤审核结论； ⑥不符合项及纠正要求； ⑦今后管理体系改进的建议。 4．4．3 审核报告的发放范围： ①总经理、管理者代表； ②质检部； ③受审核部门； ④不符合项所涉及的相关部门。 4．5 落实纠正措施 “不符合项报告表”发出以后，各部门要在规定的期限内进行整改。内审员应对整改的情况进行跟踪验证，将验证结果记人表中并上报管理者代表。 4．6 内部管理体系审核中使用的全部记录由审核组长移交管理者代表按照“文件化信息控制程序”进行保管。 4．7 内审的结果应提交管理评审。 5支持性文件 《文件化信息控制程序》 6 记录 6．1 年度内审方案 6．2审核实施计划 6．3审核检查表 6．4不符合项报告表 6．5 审核报告
